试论商品行为和资本行为的对立统一

杨先尧

-----“姓社”和“姓资”到底有何区别，本文提出了他的观点。

关于债转股的话题，现在讨论较多，观点不一。为什么要实施债转股，看起来是经济领域的疑难杂症，其实，这个问题可以从哲学问题研究中找到答案。

一、与本文有关的几个重要概念
　　１、 要素： 确保功能存在的各种条件。

　　２ 、资本 ：能够实现保值增值功能的价值，是可以（并不是说：一定要）分属不同所有者的要素联合体。

　 一粒优良的稻种本身并不具备保值增值的功能，并不能称为资本，它必须与温度、湿度、土壤、阳光、劳动力等多种要素的有机结合才能形成保值增值的活力，才能形成资本。由于土壤、温度、湿度、阳光、劳动力属非稀缺性资源，往往被人们所忽视，一般只认为这些要素联合体称为种子资本。如果购买一粒种子花了 1 元钱，人们习惯上认为这粒种子资本价值 1 元。这一认识带有片面性，且没有引起人们足够重视，当今世界面临的种种危机都由非稀缺资源未被重视而引起，如水资源变枯竭，植被遭破坏，大气受污染，经济危机的发生等。

　　３、 商品： 指资本或其要素的所有权转移。这一定义与马克思商品是用来交换的劳动产品并不矛盾，但是马克思的定义有许多不便于理解的地方。如土地的买卖也是一种商品行为，说土地是劳动产品在观念上难以转弯。

　　４、资本行为和商品行为

　　运动是资本的一个重要特征，虽然其运动形式复杂多变，但归纳起来不外乎两种：

　　1）、资本内部运动。既然资本是各要素的有机结合，其有机性决定其本身存在着活力以保证其保值增值。如种子资本能够长成一个棵高大的植株，一个饥饿的乞丐发现一块面包，不需要外力强加而自然伸手，这是资本内部运动的结果。笔者称这种运动叫 资本行为。

　　2）、资本外部运动，表现为资本和资本要素的所有权转移。如所有者将种子资本长成的植株以５元的价格卖给别人，笔者称这种运动叫 商品行为。

　　显然，商品行为可分为整体商品行为和部分商品行为。

　　整体商品行为，又可称独立商品行为，指资本所有者将资本联合体一次性卖断。市场上琳琅满目的商品买卖都属于整体商品行为。如自行车是前轮＋后轮＋方向把＋三角叉＋……组成的整体商品（资本联合体分解成要素的方法很多，如结构性划分，时间性划分等）。

　　部分商品行为，又称股份商品行为，因为资本联合体可以分属不同的所有者，各所有者不能单独转让资本联合体，但各所有者有权转让属于自己的股分，当然不是简单机械地拆走其中的任何要素，而是按照自由交换的原则将其中的部分置换出去，如购票乘车，车主将车子的某个座位某个时段的所有权转让给乘客，乘客必须用车主需要的物品通过交换获得某个座位某个时段的所有权，货币在这一置换过程中充当最便捷的工具。如每年期的贷款利率是 10 ％，某人贷款 1000 元，期限为一年，意味着这个人用 100 元现金购买了 1000 元现金一年的所有权。土地、房屋的出租、贷款付息、存款取息等都属于部分商品行为。

　　二、资本行为与商品行为是社会发展内因和外因的对立统一

　　唯物辩证法认为，矛盾是事物发展的源泉、动力和原因，内部矛盾是内因，外部矛盾是外因，内因和外因共同推动事物的向前发展。

所谓内因，是事物发展的根据，是第一原因，一般规定事物发展的基本方向，资本行为是社会发展的内因，如将数十名囚犯赶到一个无人岛上，组成一个小社会，这个岛上除了树林、田土、供他们居住的房屋，劳动工具和农作物种子之外，其它的一无所有，囚犯们为了生存必须在无人岛上自己劳动。可以想象，只要他们肯于劳动，生存还是不成问题的的，说不定还会繁衍生息。但是，即使他们劳动态度如何好，如何迈劲，他们的收获只能是粮食，粮食，再粮食，而不可能获得美味可口的可口可乐，即使他们有可能利用岛上的粮食酿制出美酒，但可能需要花上很长时间来研制，即使如此，他们还是不可能获得香喷喷的牛肉，因为他们的劳动仅仅是一种资本行为。由于不允许他们的劳动产品到岛外去交换，他们面对单一、剩余的粮食被霉烂而惋惜，他们会认为，没有必要花太多的精力花在重复简单的粮食种植上。他们在没有找到其它提高生活质量的方式以前，他们的劳动积极性越来越受到影响。可见，一个自我封闭的社会环境是很难发展的。

　　所谓外因，是事物发展的条件，是第二原因，它影响事物的存在状态和发展速度，是必要的，不可缺少的。商品行为是社会发展的外因。如在无人岛上允许囚犯用自己的剩余产品运到岛外换回其它物品，如耕牛、山羊、电视机等等。从此，他们不会因为劳动产品的过剩而发愁，他们会努力劳动，以更多的劳动产品换回更多的生产生活用品。他们在岛上开辟特色旅游项目，让岛外的人带着其它物品到岛上来。可见，商品行为对于社会进步、经济发展、提高劳动者积极性具有重要促进作用。中国几千年的封建社会发展速度之慢，主要在于缺乏商品行为。落后地区只要实施恰当的开放政策是完全可以赶上发达地区的。

　　相对剩余新产品越来越多，劳动者必然希望通过诸如大力造船造车、修路架桥、大力发展信息网络技术等等手段来沟通市场渠道；必然希望通过取消闭关锁国、高率关税、贸易保护等等政策，打通市场的阻隔，推销自己的结构性剩余产品。人类社会的发展史是商品交换数量和交换速度的发展史。一些较先达起来的国家不惜采用炮舰、鸦片等手段轰开市场壁垒，逼开销售渠道，掠夺他国财富，这是不公平的贸易手段，不仁道的商品行为。

　　市场一旦被打开，经济的互补会带来社会的发展和进步。但是，市场的突然放开会引起社会的暂时性震动（耗散结构理论分析），社会政治经济将出现新的不平衡到平衡的过程，各种地区性经济合作组织将应运而生，世界的联系也会越来越密切，如欧盟组织、北美自由贸易区，亚太经合组织，直至 WTO 。地区之间、国家之间、全球范围的经济互补性、依赖性也越来越强，如石油输出国组织只要一天不生产石油，世界就恐慌，相反，大国对伊拉克的经济禁运，使该国经济受到严重打击，充分说明，经济的全球化步伐正日益推进。中国需要世界，世界需要中国正体现了这样一个道理。

　　唯物辩证法认为，事物在内因和外因对立统一的共同作用下向前发展的。

　　统一，表现为同时存在。没有资本行为就没有商品行为，没有劳动就没有劳动产品的交换，没有劳动产品的交换，资本的多与少也就无法体现，劳动者的劳动积极性就得不到提高，社会生产力就会受到抑制。现代股份制企业较科学地处理了资本行为和商品行为的统一关系，股民购买了企业的股份表现为商品，股民购买的股份可以参与利润分配又表现为资本，二者并不分割。

　　对立，表现为互相否定，互相反对。资本行为和商品行为有互相否定，互相反对的一面，当劳动者尚末有劳动剩余产品或剩余产品不多的情况下，只能以资本行为为主，而不能强行扩大商品行为。如上面提到无人岛例子，孤岛外的人强行将电视机产品销给囚犯，换走了他们的生活必需品和必要的再生产要素，那么这种强加的、不符实际的商品行为必然遭到他们的拒绝。中国为了加入 WTO ，进行了十三年的艰苦谈判，实质就是资本行为和商品行为的对立斗争，谈判双方必须考虑：不能因为盲目的商品行为而影响本方资本的保值增值能力。当今，炒作热烈的债转股问题实质就是：这些企业有商品行为过重，而资本行为过轻的失衡的表现，因而需要整理，这种整理方式就是实施债转股。

　　三、资本主义割裂了劳动力资本行为和劳动力商品行为的辩证关系

　　劳动力资本行为，指劳动者为了谋求生存和改善生存的条件而不断地、创造性地劳动。劳动力资本行为有两种表现形式：一是自产自食的个别劳动力资本行为；二是生产资料社会化条件下，劳动者既分工又协作的劳动力资本行为，实行按劳分配制度，劳动者与自己的社会对象商谈一个双方都能接受的劳动力价格，这个价格就表现为劳动者的工资，同时又以这个价格作为投资，劳动者就以这个价格享有工资权和利润分配权。

　　劳动力商品行为，指劳动力个人所有权整体转移或部分转移。劳动力资本整体转移指劳动者将自己一生的劳动力一次性卖断给别人，这个劳动力完全失去了自由择业的机会，实际是将自己置身于奴隶地位。劳动力资本部分转移指劳动力个人所有权划分为若干的劳动年龄段逐步卖给别人，出卖所得表现为这段时间的工资，如月薪制、年薪制等都属于劳动力商品行为。

　　资本主义冲破封建樊篱后，极力发展市场经济，给人类社会的发展带来了前所未有的生机与活力，但是资本家为谋求更大的利润，抓住一般劳动力供过于求，且无生产生活资料的特点，大搞劳动力商品行为，排斥劳动力资本行为。资本家宁愿买断劳动力资本和劳动力资本要素成为自己私有（少数人占有），也不愿接受劳动力商品按其价格作为股份加入他的资本行列，不让劳动力资本参与剩余价值分配权，所以，资本主义发展时期的企业多是私人独资公司、少数人控股公司，即使在资本主义发达时期，公司股份已经极大地社会化，但是依然是不承认劳动力资本的股份公司，劳动力的智力、知识、技术依然被排斥在公司资本之外。

　　虽然资本主义也在研究人力资本理论，但他们研究的人力资本理论把人的劳动力（特别是智力）看作是获得剩余价值的手段。当代发达资本主义国家之所以日益重视教育和智力开发，无非是认识到人力资本可以带来更多的利润，对人力资本的投资比对物力投资更合算。仔细分析，资本主义的人力资本不是真正意义上的资本，而纯粹是一种商品；资本主义工资不是真正意义上的资本行为，而纯粹是一种部分商品行为。笔者觉得：将资本主义社会称之为商品主义社会或劳动力商品社会更加贴合。

　　扬长避短，趋利避害是社会主义者对资本主义的基本态度，社会主义应使劳动力资本和劳动力商品既对立又统一起来，做到：当劳动力商品行为不及劳动力资本行为时，劳动者有权选择劳动力资本行为。当劳动力资本行为不及劳动力商品行为时，劳动者有权选择劳动力商品行为。就如酒桌上主人劝客人饮酒，主人将酒杯斟满酒后，应允许客人先选择酒杯，以示公平。如果主人既不允许由客人斟酒，又不允许客人先选择酒杯，那么只能说明：主人斟酒有欺客之闲，本身存在不能自圆其说的逻辑矛盾。

　　为了更好地体现社会主义的优越性，应建立起劳动力资本行为和劳动力商品行为自由平等转换机制，使二者从法律和制度上真正获得既对立又统一的保障。

[编者按：理论上很值得探讨。资本主义的根本问题就在于生产的社会化和生产资料的私人占有。这样一来，工人不是按照劳动量（应当还有劳动方向）来拿到收益，而是按照劳动力的价格。此文的劳动力的资本运动和商品运动，在理论上触及到了这个问题。我们期待着作者进一步提出较具操作性的方案。]

 本站首次发布：00-12-26